兴华基金管制有限公司 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金       招募说明书  基金管制东说念主：兴华基金管制有限公司  基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                            招募说明书                      关键提醒   本基金经中国证监会2025年5月9日证监许可20251011号文注册召募。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和收益作念出本色性判 断、推选或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应发达阅读本招募说明书，全面意志本 基金居品的风险收益特征，应充分磋商投资者自身的风险承受才气，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤独决策。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行背负。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特色，充分磋商自身的风险承受才气， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险包括：因本基金的专有风险、市集风险、 绽开式基金共有的风险、其他风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险及流动性风险等。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括主板、创业板、科创板、北京证券走动所终点他中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央 行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、次级 债、可调节债券（含分离走动可转债）、可交换债券）、资产支捏证券、债券回购、银行存 款（包括契约进款、依期进款终点他银行进款）、同行存单、货币市集器具、金融繁殖品（包 括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需 相宜中国证监会的联系端正。   本基金可根据联系法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。在条件许可的情况 下，本基金可根据联系法律法则，在履行适当门径后，参与融券及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证资产占基金资产的比例范围 为60%-95%（其中港股通标的股票占股票资产的比例不跳跃50%）。本基金每个走动日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于 基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适当门径后， 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 不错调理上述投资品种的投资比例。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。   基金资产可投资于内地与香港股票市集走动互联互通机制下允许投资的香港联合走动 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及走动法则等互异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港 股市集实行T+0反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动日 不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常走动，港股通标的 股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的 “风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金可投资于资产支捏证券（ABS），资产支捏证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产支捏证券不是对某曾筹办实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流 和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券，所濒临的风险主要包括走动结构风 险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市集走动 不活跃导致的流动性风险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁殖品，主要存在市集风险、流动性 风险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险、操魄力险等。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、 走动敌手信用风险、操魄力险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于国债期货，国债期货市集的风险类型较为复杂，波及面广，具有放大性 与可防范性等特征。其风险主要有市集价钱风险、系统风险、流动性风险、轨制性风险以及 技能系统风险等。   本基金可投资于存托凭证，在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、转换企业刊行、境外刊行东说念主以及走动机制联系的专有风险。   本基金可参与融资业务，融资业务的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金资产可投资于北交所股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及走动法则等互异带 来的专有风险，包括但不限于流动性风险、转板风险、投资辘集风险、筹办风险、退市风险、 股价波动风险、投资计策配售股票风险等。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书   本基金资产可投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及走动法则 等互异带来的专有风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化,选拔将部分基金资 产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资科创板 股票。   本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元东说念主民 币，且捏有期限自基金合同收效之日起不少于3年，法律法则和监管机构另有端正的除外。 《基金合同》收效满3年之日（指天然日），若基金资产净值低于2亿元，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议，基金合同应当圮绝，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式延续。若 届时的法律法则或中国证监会端正发生变化，上述圮绝端正被取消、蜕变或补充，则本基金 不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会端正膨胀。故投资者将濒临基金合同可能圮绝的 不笃定性风险。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得跳跃基金份额总和的50%（基金管制东说念主、基金管 理东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员手脚发起资金提供方除外），但在基金运作过程中因基 金份额赎回等基金管制东说念主无法赐与欺压的情形导致跳跃50%的除外。法律法则、监管机构另 有端正的，从其端正。   基金管制东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹终点净值高下并不预示其改日事迹表 现；基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹表现的保证。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 第一部分     绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息袒露管制办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基 金流动性风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）以及《兴华景和夹杂型 发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐扬了兴华景和夹杂型发起式证券投资基金的投资方针、策略、风险、费 率等与投资者投资决策关系的沿途必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说 明书。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者关键遗漏，并对其 真确性、准确性、完满性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募 的。本基金管制东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同终点他关系端正享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的职权和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法则的端正为准。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                                 招募说明书 第二部分        释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何灵验更正和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 终点更新 终点更新 行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息袒露管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其通常作念出的修 订 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及联系法律法则端正可使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资有谋略等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主坚贞了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等 受兴华基金管制有限公司委用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为兴华基金管制 有限公司 份额余额终点变动情况的账户 申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资有谋略等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                              招募说明书 港股通走动且该劳动日为非港股通走动日或遇港股通因其他原因暂停走动的情形时，则基金 管制东说念主可根据现实情况决定本基金是否绽开申购、赎回及调节业务，具体以届时依照法律法 规发布的公告为准） 管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵照 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 苦求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调节为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额总和后的余额) 跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项终点他资产的价值总和 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 额净值的过程 基金管制东说念主、基金管制东说念主鞭策、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理（指基金管制东说念主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并捏有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同收效之日起不低于三年 期限自基金合同收效之日起不少于三年的基金管制东说念主鞭策、基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 袒露办法》端正的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分歧公布基金份额净值 收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公设备行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或走动的债券等 将基金调理投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 别和香港联合走动统统限公司（以下简称“香港联合走动所”）建立技能勾通，使内地和香 港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方走动所上市的股票。内地与 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书 香港股票市集走动互联互通机制包括沪港股票市集走动互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票市集走动互联互通机制（以下简称“深港通”） 走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖端正范围内的香港联合走动所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在关键不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不笃定性的资产 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                              招募说明书 第三部分        基金管制东说念主    一、基金管制东说念主概况    称呼：兴华基金管制有限公司    住所：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层    办公地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层    法定代表东说念主：张磊    成立时分：2020 年 4 月 28 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会 证监许可【2020】368 号    组织格式：有限劳动公司    注册成本：壹亿元东说念主民币    存续期限：捏续筹办    研究电话：400-067-8815    研究东说念主：卓维庆    股权结构：张磊 60.61%、韩光华 4.99%、宿迁信仁企业管制合伙企业（有限合伙）4.90%、 宿迁信礼企业管制合伙企业（有限合伙）4.90%、宿迁信智企业管制合伙企业（有限合伙） 合伙）4.90%、宿迁信勇企业管制合伙企业（有限合伙）4.95%、青岛信爱投资中心(有限合 伙)4.95%。    二、主要东说念主员情况    张磊先生，董事长，工商管制硕士，中国籍。曾任清华兴业投资管制公司证券分析师、 嘉实基金管制有限公司基金直销司理、泰信基金管制有限公司北京迎接中心司理、中原基金 管制有限公司机构迎接部总司理、九鼎投资管制有限公司副总司理和合伙东说念主、北京杰念念汉能 资产管制公司膨胀总裁、天弘基金管制有限公司副总司理。现任兴华基金管制有限公司董事 长。    韩光华先生，总司理、董事，经济学硕士，中国籍。曾任中央财经大学保障学院讲师、 中原基金管制有限公司机构居品部副总裁、诺安基金管制有限公司居品研发中心副总监、嘉 合基金管制有限公司副总司理。现任兴华基金管制有限公司总司理、兴华基金管制有限公司 北京分公司负责东说念主、兴华基金管制有限公司上海分公司负责东说念主。    吴楠女士，职工董事，管制学学士，中国籍。曾任山东外洋海事服务集团有限公司财务 主管、郑州东弘船舶管制有限公司财务司理，兴华基金管制有限公司玄虚财务部总司理、东说念主 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                              招募说明书 力资源部副总司理。现任兴华基金管制有限公司总司理助理（高管级）。   王步峰先生，孤独董事，法律硕士，中国籍。现任北京市法大讼师事务所副主任讼师、 山东理工大学法学院兼职教诲、北京讼师协会成就工程专科委员会委员、中国政法大学法律 应用中心兼职研究员。   王清峰先生，孤独董事，工商管制硕士，中国籍。现任天职外洋管帐师事务所（特殊普 通合伙）北京所长处。   周霜杉先生，孤独董事，法律硕士，中国籍。现任北京市华泰（重庆）讼师事务所讼师。   魏克泰先生，孤独董事，法学学士，中国籍。现任山东青大泽汇讼师事务所主任。   辛尧先生，监事，工学学士，中国籍。曾任金证资产南京科技有限公司上海工程部工程 师，蜂巢基金管制有限公司系统工程师，兴华基金管制有限公司信息技能部总司理助理。现 任兴华基金管制有限公司信息技能部总司理。   韩光华先生，总司理，简历同上。   韩冰女士，看管长，法学学士，中国籍。曾任北京市浩东讼师事务所讼师、兴华基金管 理有限公司筹备组主管、兴华基金管制有限公司监察稽核部总司理。现任兴华基金管制有限 公司看管长。   李坤先生，总司理助理（高管级），精算学硕士，中国籍。曾任天弘基金管制有限公司 营销支捏部居品司理、北京汇成基金销售有限公司金融机构部总监，兴华基金管制有限公司 总司理助理（非高管级）。现任兴华基金管制有限公司青岛分公司负责东说念主、兴华基金管制有 限公司总司理助理（高管级）。   吴楠女士，总司理助理（高管级），简历同上。   崔涛先生，理学硕士，具有基金从业经验。曾任永安财产保障股份有限公司权益研究员， 中信建投证券股份有限公司风险管制高档司理，兴华基金管制有限公司权益研究部研究员。 现任兴华基金管制有限公司权益公募部兼权益研究部副总司理，兴华兴利债券型证券投资基 金基金司理（自 2024 年 11 月 14 日起任职）。   基金管制东说念主投资决策委员会成员包括：韩光华先生、吕智卓先生、崔涛先生。   韩光华先生，总司理，简历同上。   吕智卓先生，应用金融硕士，具有基金从业经验。曾任天弘基金管制有限公司中央走动 室专户走动员，上海久期投资有限公司走动管制部走动主管。现任兴华基金管制有限公司固 收公募部副总司理、兴华安盈一年依期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 4 日起任职）、兴华安悦纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2022 年 10 月 19 日 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                           招募说明书 起任职）、兴华安聚纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2023 年 4 月 26 日起任职）、兴 华安惠纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2023 年 6 月 20 日起任职）、兴华安启纯债债 券型证券投资基金基金司理（自 2024 年 7 月 12 日起任职）、兴华兴利债券型证券投资基金 基金司理（自 2024 年 11 月 14 日起任职）、兴华安泽纯债债券型证券投资基金基金司理（自    崔涛先生，权益公募部兼权益研究部副总司理，简历同上。    三、基金管制东说念主的职责    （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管制的不同基金财产分歧管制、分歧记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；    （6）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；    （7）盘算推算并袒露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产管制业务行径关系的信息袒露事项；    （9）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；    （10）保存基金财产管制业务行径的记录、管帐账册、报表和其他联系尊府；    （11）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；    （12）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。    四、基金管制东说念主对于遵照法律法则的承诺 轨制，遴选灵验措施，看重违背《基金法》终点他联系法律法则行径的发生。    （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不屈正地对待管制的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；    （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 关的走动行径；   （7）莽撞职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正侵犯的其他行径。   五、基金管制东说念主对于侵犯性行径的承诺   为惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金侵犯从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱终点他不高洁的证券走动行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正侵犯的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主终点控股鞭策、现实欺压东说念主或者 与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，防守利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱膨胀。联系走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与袒露。关键关联走动应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正膨胀。   六、基金司理承诺   （1）依照关系法律法则和基金合同的端正，本着勤快严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋 取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他第三东说念主谋取 不妥利益。   （3）不浮现在职职期间洞悉的关系证券、基金的贸易机要、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资有谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的走动行径。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额捏有东说念主利益的证券走动终点他行径。   七、基金管制东说念主的里面欺压轨制 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书   里面欺压劳动是指公司为防守和化解风险，保护资产的安全与完满，促进筹办行径的有 效伸开，通过制定和实施一系列组织机制、管制方法、操作门径与欺压措施而形成的系统。 里面欺压轨制是指公司为好意思满里面欺压方针而建立的一系列组织机制、管制方法、操作门径 与欺压措施的总称。   公司里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本管制轨制、部门业务法则共同组成。   公司里面欺压大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和明确，是各项基本管制轨制的 撮要。   公司基本管制轨制包括风险欺压管制轨制、投资管制轨制、基金管帐核算管制轨制、信 息袒露轨制、监察稽核管制轨制、信息技能管制轨制、财务轨制、尊府档案管制轨制、事迹 评估窥伺轨制以及进击情况处理轨制等。   部门业务法则是在遵照各项基本管制轨制基础上，根据本业务部门的现实情况，对本业 务部门的岗亭职责、岗亭成就、岗亭劳动、经由操作、评估窥伺及职业操守等所作的具体规 定。   （1）首要性原则：公司将里面欺压劳动手脚公司筹办中的首要任务，以保障公司业务 的捏续、知道发展；   （2）健全性原则：里面欺压劳动必须掩饰公司的统统业务部门和岗亭，并涵盖到决策、 膨胀、监督、反馈等各项筹办业务经由与格式；   （3）灵验性原则：里面欺压科学、合理、灵验，公司全体职员必须勉力惊叹里面欺压 轨制的灵验膨胀，任何职员不得领有越过轨制拘谨的权力；   （4）孤独性原则：公司必须在精简的基础上竖立能充分欣喜公司筹办运作需要的机构、 部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保捏相对孤独性。公司竖立挑升的监察稽核部对内 部欺压劳动进行监督与搜检；   （5）彼此制约性原则：公司里面各部门和岗亭的成就昭彰、权责分明、彼此牵制，并 通过切实可行的彼此制衡措施来排斥里面欺压中的盲点；   （6）防火墙原则：公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基金投资、 决策、膨胀、计帐、评估等部门和岗亭物理上适当隔断；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管制方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的欺压成本达到最好的内控成果。   （1）风险欺压管制轨制   公司风险管制是指应用于公司计策和方针制定、鸠合于公司各项业务运作，由公司的董 事会、筹办管制层和其他东说念主员实施的，旨在识别影响公司各项业务运作的潜在事件，并将风 险或潜在风险欺压在公司可承受的范围内，为公司基金管制筹办方针的好意思满提供合理保证的 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书 过程。公司通过积极、主动的管制和防范措施，将可能发生的风险以及可能带来的损失欺压 在公司不错承受的最小范围内。   公司将保捏风险管制水平与公司的基金投资业务发展现象相一致，公司的基金投资业务 发展以完善的风险管制为基础。   风险欺压轨制由风险欺压的方针和原则、风险管制组织体系、风险管制格式及风管管制 措施及风险管制劳动的评估及搜检等部分组成。   （2）监察稽核管制轨制   公司鞭策会下设监事，有权搜检公司的财务，对董事会和高档管制东说念主员履行职责时违背 法律、法则或者公司规矩的行径进行监督，对违背法律、行政法则、公司规矩或者鞭策会决 议的董事、高档管制东说念主员淡薄解任的建议。   公司董事会下设风险欺压委员会负责对公司基金运作与筹办管制中的风险欺压及正当 合规性进行审议、搜检、评价及监督。看管长列席风险欺压委员会。风险欺压委员会以为必 要时可文书公司其他联系东说念主员列席会议。   公司设看管长，根据董事会授权及公司监察稽核劳动需要管制公司的监察稽核劳动。督 察长由总司理提名，董事会决议通过且全体孤独董事审议通过后聘任。   公司竖立监察稽核部负责对公司基金运作、里面管制、系统实施和正当合规等情况进行 里面监督，监察稽核东说念主员具备基金从业经验，具备相应的专科常识和技能，熟练业务并能独 立劳动。进行监察稽核劳动时，应当实行强横关系避让轨制，严格遵照监察稽核东说念主员行径规 范。   监察稽核管制轨制由监察稽核劳动权限、监察稽核劳动门径和要求、监察稽核诠释以及 监察稽核劳动表率及监督评价等部分组成。   （3）投资管制轨制   为了保证公司投资管制劳动表率、有序、高效进行，防守基金投资风险，保护基金份额 捏有东说念主的利益，惊叹基金资产的安全，明确基金投资管制业务经由及联系部门的职责，制定 投资管制轨制。   投资决策委员会是公司进行基金投资管制的最高投资决策机构，具体成员名单由总司理 办公会任命。看管长及监察稽核东说念主员有权列席会议,经投资决策委员会主任委员批准的其他 东说念主员可列席参会。投资决策委员会依期召开会议，会议议事门径及方法按照联系委员会议事 法则膨胀。   投资管制轨制具体端正了基金投资管制的原则及组织架构、基金投资管制门径（投资管 理授权、投资研究、投资决策、投资膨胀及投资追踪与追溯）、基金投资的风险欺压等内容。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                                 招募说明书 第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：捏续筹办   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制贸易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日慎重在上海证券走动所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。截止 2024 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 利润 772.05 亿元。开业三十多年来，兴业银行永恒坚捏“真挚服务，相伴成长”的筹办理 念，悉力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成就及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设玄虚管制处、证券基金处、相信保障处、 迎接私募处、需求支捏处、稽核监察处、投资监督处、运行管制处，共有职工 100 余东说念主，业 务岗亭东说念主员均具有基金从业经验。   三、基金托管业务筹办情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。截止 2025 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 775 只，托管基金的基金资产净值料到 25048.94 亿元，基金份额料到 23554.81 亿份。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书   四、基金托管东说念主的里面欺压轨制   （一）里面欺压方针   严格遵照国度关系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关系管制端正，称职筹办、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完满，确保关系信息的真 实、准确、完满、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （二）里面欺压组织结构   兴业银行基金托管业务里面欺压组织架构由总行里面欺压委员会、总行风险管制部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走时营管制部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照兴业银行联系轨制对兴业银行托管业务风险管制和里面欺压实施管制。   （三）里面欺压原则 事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹办管制的需要，当令进行 相应修改和完善；里面欺压存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正； 制。   （四）里面欺压轨制及措施 员行径表率等一系列规章轨制。 欺压措施。 坚贞承诺书。 保证业务不中断。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东说念主负有对基金管制东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同终点他关系端正，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的盘算推算、收益分派、 申购赎回以终点他关系基金投资和运作的事项，对基金管制东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和关系法律法 规端正的行径，应实时以书面格式文书基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文书后应实时 查对并以书面格式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应诠释中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有关键违游记径，立即诠释中国 证监会，同期，文书基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法则和其他关系端正，或者违背基金 合同约定的，应当断绝膨胀，立即文书基金管制东说念主，并实时向中国证监会诠释。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据走动门径已经收效的投资指示违背法律、行政法则和其 他关系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管制东说念主，并实时向中国证监会报 告。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                                     招募说明书 第五部分        联系服务机构   一、销售机构   销售机构情况详见基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站列示。   二、登记机构   称呼：兴华基金管制有限公司   住所及办公地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层   法定代表东说念主：张磊   电话：0532-80921026   研究东说念主：桑希洋   三、出具法律概念书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：早晨、丁媛   研究东说念主：丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26   电话：010-66001391   传真：010-66001392   膨胀事务合伙东说念主：刘维、肖厚发   研究东说念主：周祎   承办注册管帐师：周祎、陈诗涵 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                                招募说明书 第六部分       基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同终点他 关系端正，并经中国证监会 2025 年 5 月 9 日证监许可20251011 号文注册召募。   本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不依期。   一、发售期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。   二、发售对象   相宜法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、发售方式   通过各销售机构公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东说念主 网站。   四、基金份额的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限自 基金合同收效之日起不少于 3 年。其中发起资金指基金管制东说念主的鞭策资金、基金管制东说念主固有 资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金管制东说念主届时发布的公告。   认购的具体业务办理时分由基金管制东说念主依据联系法律法则、《基金合同》笃定并公告。   认购时分安排、认购时投资者应提交的文献和办理的手续等内容详见基金份额发售公告。   （1）本基金认购接纳“金额认购，份额说明”的方式。   （2）投资者当日（T 日）在端正时天职提交的认购苦求，正常情况下，登记机构在 T+1 日内就苦求的灵验性进行说明，投资者应在 T+2 日实时到原认购网点查询走动情况。   （3）本基金认购遴选全额缴款认购的方式。投资者认购时，需按销售机构端正的方式 全额缴款。   （4）基金投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购苦求单 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 独盘算推算，认购一接纳理不得打消。   （5）基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确 实经受到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求及认购份额 的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由 投资东说念主自行承担。   （6）若投资东说念主的认购苦求被说明为无效，基金管制东说念主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   投资者不错屡次认购基金份额，通过基金管制东说念主直销机构认购基金份额的每次认购金额 均不得低于 1.00 元（含认购费），通过其他销售机构认购基金份额的每次最低认购金额以 各销售机构的端正为准。销售机构可调理每次最低认购金额并进行公告。   基金召募期间单个投资东说念主的累计认购金额莫得限制，但对于可能导致单一投资者捏有基 金份额的比例达到或者跳跃基金份额总和的 50%，或者变相规避前述 50%辘集度的情形，基 金管制东说念主有权遴选欺压措施。   基金管制东说念主不错对召募期间的本基金召募畛域成就上限。召募期内跳跃召募畛域上限时， 基金管制东说念主不错接纳比例说明或其他方式进行说明，具体办法参见基金份额发售公告或其他 联系公告。   如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数跳跃基金总份额的 50%（基金管制东说念主、基金 管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员手脚发起资金提供方除外），基金管制东说念主不错遴选比 例说明等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金管制东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可 能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管制东说念主有权断绝该等沿途或者部分认购申 请。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的说明为准。对于基金管制东说念主为确 保单一投资者捏有基金份额比例低于 50%有权沿途或部分断绝的认购苦求，基金管制东说念主将于 召募期届满后 10 个劳动日内返还相应款项，基金管制东说念主不承担由此产生的利息损失。   五、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、赎回用度与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度， 但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/ 申购时不收取认购/申购费，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分歧 成就代码。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分歧盘算推算并公告基金份 额净值。投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间暂不 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                                   招募说明书 通畅彼此调节业务。如后续通畅此项业务，基金管制东说念主可根据现实情况，经与基金托管东说念主协 商后依照关系端正进行公告，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，根据基金现实运作情况，经与基金托管东说念主协商并履行适当门径后，基金管制东说念主可加多、 减少或调理基金份额类别成就、对基金份额分类办法及法则进行调理并在调理实施之日前依 照《信息袒露办法》的关系端正在端正媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。   六、基金认购用度   本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。   （1）本基金的认购费率最高不高于 1.20%，且随认购金额的加多而递减，如下表所示：                         A 类基金份额             C 类基金份额   用度种类             认购金额（M）               费率          费率               M＜100 万             1.20%   认购用度                                        0%               M≥500 万      按笔收取，1,000 元/笔   （2）投资东说念主屡次认购，须按每笔认购所对应的费率眉目分歧计费。   （3）基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集膨胀、销售、登记等召募期 间发生的各项用度。   （4）基金管制东说念主终点他基金销售机构不错在不挣扎法律法则端正及《基金合同》约定 的情形下，对认购用度实行一定的优惠，费率优惠的联系法则和经由详见基金管制东说念主或其他 基金销售机构届时发布的联系公告或文书。   （1）本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   （2）认购 A 类基金份额的盘算推算公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   净认购金额＝认购金额-固定认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资东说念主投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购资金产生利息 50 元，对 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                               招募说明书 应认购费率为 1.20%，则其可得到的 A 类基金份额为：    净认购金额＝100,000.00/(1＋1.20%）＝98,814.23 元    认购用度＝100,000.00－98,814.23＝1,185.77 元    认购份额＝（98,814.23＋50.00）/1.00＝98,864.23 份    即：投资东说念主投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购资金产生利息 50 元，则其 可得到 98,864.23 份 A 类基金份额。    （3）认购 C 类基金份额的盘算推算公式为：    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    例：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购资金产生利息 50 元，则 其可得到的 C 类基金份额为：    认购份额=（100,000.00+50.00）/1.00=100,050.00 份    即：投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，该笔认购资金产生利息 50 元，则其 可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。 产生的收益或损失由基金财产承担。    七、召募期利息的处理方式    在基金召募行径结果前，投资者的认购款项只可存入挑升账户，任何东说念主不得动用。灵验 认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主统统，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 第七部分     基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金 的金额不少于东说念主民币 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额捏有期限自基金合 同收效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法则及招募说 明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，基金管制东说念主自收到验资 诠释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主持理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管制东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未欣喜基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列劳动： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》收效满 3 年之日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元，无需召开基 金捏有东说念主大会审议，基金合同应当圮绝，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式延续。 若届时的法律法则或中国证监会端正发生变化，上述圮绝端正被取消、蜕变或补充，则本基 金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会端正膨胀。   《基金合同》收效满 3 年后赓续存续的，一语气 20 个劳动日出现基金份额捏有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管制东说念主应当在依期诠释中赐与袒露； 一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会诠释并 淡薄方治决策，处治决策包括捏续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 第八部分     基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明 书或其网站中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券走动所、深圳证 券走动所的正常走动日的走动时分（若本基金参与港股通走动且该劳动日为非港股通走动日 或遇港股通因其他原因暂停走动的情形时，则基金管制东说念主可根据现实情况决定本基金是否开 放申购、赎回及调节业务，具体以届时依照法律法则发布的公告为准），但基金管制东说念主根据 法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货走动市集、证券、期货走动所走动时分变更或 其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调理，但应在实施 日前依照《信息袒露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   基金管制东说念主可根据现实情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购驱动公告中端正。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理时分在 赎回驱动公告中端正。   在笃定申购驱动与赎回驱动时分后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关系端正在端正媒介上公告申购与赎回的驱动时分。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分淡薄申购、赎回或调节苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日各种基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行盘算推算； 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管制东说念主可在法律法则允许且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，对 上述原则进行调理。基金管制东说念主必须在新法则驱动实施前依照《信息袒露办法》的关系端正 在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构端正的门径，在绽开日的具体业务办理时天职淡薄申购或赎回 的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理法则等在遵 守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时天职全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求收效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关系条件处理。   遇走动所或走动市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交 易系统或港股通资金交收法则限制或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能欺压的要素影响 业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个劳动日划出。   基金管制东说念主应以走动时分结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构确乎 经受到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求真实 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                                  招募说明书 东说念主自行承担。   基金管制东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内、在分歧基金份额捏有东说念主利益形成 毁伤的前提下，对上述业务办理法则进行调理，并在调理实施前按照《信息袒露办法》的有 关端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 上述端正的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东说念主需遵照销售机构的联系端正。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东说念主全额 赎回时不受上述限制。各销售机构在相宜上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回 份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵照销售机构的联系端正； 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险 欺压的需要，可遴选上述措施对基金畛域赐与欺压。具体见基金管制东说念主联系公告； 关公告； 另有端正的除外； 限制。基金管制东说念主必须在调理前依照《信息袒露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度终点用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                        A 类基金份额             C 类基金份额  用度种类            申购金额（M）               费率          费率              M＜100 万             1.50%  申购用度                                        0%              M≥500 万      按笔收取，1,000 元/笔   投资东说念主屡次申购，须按每次申购所对应的费率眉目分歧计费。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                             招募说明书   申购用度由申购相应类别基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市集膨胀、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类和 C 类基金份额均收取赎回费，适用不同的赎回费率，在基金份额捏有东说念主赎 回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照捏有时分递减，即联系基金份额捏有时分越长， 所适用的赎回费率越低。赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有 东说念主赎回基金份额时收取。对捏续捏有期少于 30 日（不含）的投资东说念主，将赎回费全额计入基 金财产；对捏续捏有期长于 30 日（含）但少于 90 日（不含）的投资东说念主，将赎回费总额的 75% 计入基金财产；对捏续捏有期长于 90 日（含）但少于 180 日（不含）的投资东说念主，将赎回费 总额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：             捏有时分（Y）             A类基金份额赎回费率                 Y                Y ≥ 180日             0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：             捏有时分（Y）             C类基金份额赎回费率                 Y＜7日               1.50%             Y≥30日          0 率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的关系端正在端正媒介上公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法则以及监管部门、自律法则的 端正。 基金促销有谋略，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门 要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的盘算推算   （1）A 类基金份额   a.申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额-净申购金额 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                            招募说明书    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    b.申购用度适用于固定用度    净申购金额＝申购金额-固定申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    若是投资东说念主选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的盘算推算方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝100,000.00/(1＋1.50%)＝98,522.17 元    申购用度＝100,000.00-98,522.17＝1,477.83 元    申购份额＝98,522.17/1.0160＝96,970.64 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    例:某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0600 元，则其可得到的 C 类基金份额为:    申购用度＝0.00 元    申购份额＝100,000.00/1.0600＝94,339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额的盘算推算公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有时分为 5 天，对应的赎回费率为    赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×1.50%=187.50 元    净赎回金额=12,500.00-187.50=12,312.50 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有时分为 5 天，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12,312.50 元。    例：某投资者赎回本基金 2 万份 C 类基金份额，捏有时分为一年，对应的赎回费率为 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                           招募说明书   赎回总金额=20,000.00×1.1500=23,000.00 元   赎回用度=23,000.00×0%=0.00 元   净赎回金额=23,000.00-0.00=23,000.00 元   即：投资者赎回本基金 2 万份 C 类基金份额，捏有时分为一年，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.1500 元，则其可得到的净赎回金额为 23,000.00 元。   本基金各种基金份额净值的盘算推算，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后盘算推算，并在 T+1 日内袒露。遇特殊情况，经履行适当门径，不错适当延长盘算推算或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述 盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员手脚发起资金提供方除外）捏有基金份额的比例达到 或者跳跃 50%，或者变相规避 50%辘集度的情形。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据关系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 算当日基金资产净值。 值技能仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应按 端正报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎 回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调节中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才气支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按正常赎回 门径膨胀。   （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫穷或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。展期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额捏有东说念主苦求赎回的基金份额跳跃前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金管制东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主捏有的赎回苦求实施展期 办理。对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无 优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回 为止。对于其不跳跃基金总份额 30%部分手脚当日灵验赎回苦求，基金管制东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金 份额捏有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获 受理部分赐与打消；展期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。 如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃   当发生上述多半赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构见知等方式在 3 个走动日内文书基金份额捏有东说念主，说明关系处理方法，并在两日内在 端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的 时分，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十二、基金调节   基金管制东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，联系法则由基金管制东说念主 届时根据联系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与联系机构。   十三、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制膨胀等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非走动过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制膨胀是 指司法机构依据收效司法布告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于相宜条件 的非走动过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的轨范收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的轨范收取转托管费。   十五、依期定额投资有谋略   基金管制东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资有谋略，具体法则由基金管制东说念主另行端正。投 资东说念主在办理依期定额投资有谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资有谋略最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则或监管部门另有端正的除外。   如联系法律法则允许基金管制东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 额捏有东说念主无本色性不利影响的情况下，履行联系门径后，基金管制东说念主将制定和实施相应的业 务法则。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的走动场所或者通过其他方式进行基金份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额 的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据 基金管制东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 第九部分     基金的投资   一、投资方针   在灵验欺压风险、确保基金资产邃密流动性的前提下，追求较高投资禀报率，力求好意思满 基金资产历久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括主板、创业板、科创板、北京证券走动所终点他中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央 行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、次级 债、可调节债券（含分离走动可转债）、可交换债券）、资产支捏证券、债券回购、银行存 款（包括契约进款、依期进款终点他银行进款）、同行存单、货币市集器具、金融繁殖品（包 括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需 相宜中国证监会的联系端正。   本基金可根据联系法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。在条件许可的情况 下，本基金可根据联系法律法则，在履行适当门径后，参与融券及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证资产占基金资产的比例范围 为 60%-95%（其中港股通标的股票占股票资产的比例不跳跃 50%）。本基金每个走动日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适当门径后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过定性与定量相结合的方法分析证券市集发展趋势，对质券市集当期的风险收 益特征以及改日可预见的时期内股票、债券等大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调理原则和调理范围， 在保捏总体风险水平相对知道的基础上，力求好意思满投资组合的知道升值。此外，本基金将捏 续地进行依期与不依期的资产配置风险监控，并当令地作念出相应的调理。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                             招募说明书   本基金股票投资接纳定量和定性分析相结合的策略。   （1）定性分析   在定性方面，本基金将深度挖掘供需样式邃密的优质企业，寻找事迹增长笃定性较高、 具有捏续增长后劲的上市公司，共享企业盈利增长带来的投资契机。   同期，本基金还将通过财务数据分析、前瞻研究、实地调研以及产业内反馈等技巧，结 合充分的基本面研究分析筛选出优质的上市公司，包括企业的股权架构、治理结构、贸易模 式、市款式位、受国度产业政策的扶捏进度、公司发展地点、中枢居品和服务的发展长进等。   （2）定量分析   在定量方面，本基金通过对上市公司内在价值的潜入分析，挖掘具备估值上风的上市公 司。本基金将在宏不雅经济分析、行业分析的基础上，根据公司的基本面及财务报表信息机动 运用各种估值方法评估公司的价值，评估目的包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等。   （3）投资组合构建与优化   本基金基于投资组合中单个个股的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理风险 水平下追求基金投资禀报最大化，同期监控组合中个股的估值水平，在市集价钱较着高于其 内在合理价值时当令卖出证券。   本基金可通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港股票市集。   受到内地、香港市集行情和全体估值水平影响，部分港股与行业内同类型 A 股比较估 值较低，形成价值凹地。本基金将重心随和这类与 A 股比较有较着估值上风的行业和公司， 通过定量与定性相结合的分析方法，覆按上市公司的盈利才气、盈利质料、成长才气、运营 才气以及欠债水对等方面的数据，玄虚分析上市公司的事迹质料、成长性和估值水对等，筛 选出财务健康、成长性邃密的优质股票，挖掘香港市集资产升值契机。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港 股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标 的股票。   对于存托凭证的投资，本基金将依照上述境内上市走动的股票投资策略在潜入研究的基 础上，通过定性与定量相结合的方式，筛选出具有比较上风的存托凭证手脚投资标的。   在选拔债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向、投资东说念主行径、市集成交量和活跃 度等方面的分析判断改日利率期限结构变化，并充分磋商组合的流动性管制的现实情况，配 置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等笃定债券组合的类属配 置；再次，在上述基础上利用债券订价技能，进行个券选拔，在深度信用分析后，选拔被低 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 估的债券进行投资。在具体投资操作中，接纳杠杆操作、利率波段操作、骑乘操作、换券操 作等机动种种的操作方式，争取逾额的投资收益。   可调节债券与可交换债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特色。本基金 一方面将对发借主体的信用基本面进行潜入挖掘以明确该可调节债券/可交换债券的债底保 护，防守信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才气以笃定可调节债 券/可交换债券中历久的高涨空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行业基本面、公 司的行业地位、竞争上风、盈利才气、治理结构等方面进行覆按，精选信用误期风险小的可 调节债券/可交换债券进行投资。   本基金将在定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可调节债券/可交换债券的走动 价钱、调节条件以及转股价值，制定相应的投资策略以及选拔合适的调节时机。   为更好的好意思满投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁殖金融居品，本基金将根据风险管制的原则，主要选拔流动性好、走动活跃的 繁殖品合约进行走动。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 走动活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货裁汰股票仓位往往调理的走动成本，以 达到裁汰投资组合全体风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、走动活跃的国债期货合约，通过对债券现货市集和期货市集运行趋势的研究，结合 国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管制的原则，充分磋商股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下戒指参与股票期权投资。   本基金将随和其他金融繁殖居品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资前述 繁殖器具，本基金将按届时灵验的法律法则和监管机构的端正，制定与本基金投资方针相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估繁殖居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产支捏证券价值的要素进行分析，并提拔接纳蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书   本基金将在充分磋商风险和收益特征的基础上，审慎参与融资业务。本基金将基于对市 场行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投资比例。若联系融资业务法 律法则发生变化，本基金将从其最新端正，以相宜上述法律法则和监管要求的变化。   为了更好地好意思满投资方针，在玄虚磋商预期风险、收益、流动性等要素的基础上，在条 件许可的情况下，本基金可根据联系法律法则，在履行适当门径后，参与融券业务和转融通 证券出借业务。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和走动方式的转换等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于股票资产及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股 通标的股票占股票资产的比例不跳跃 50%）；   （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的走动保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 并盘算推算），其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的沿途基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股合并盘算推算），不跳跃该证券的 10％，实足按照关系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏证券畛域的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券料到畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评级诠释发布之日起 3 个 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金资产净值的   （12）本基金管制东说念主管制的沿途绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 跳跃该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿途投资组合捏有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 30%；实足按照关系指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料到不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金在职何走动日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何走动日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市 值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，料到（轧差盘算推算）应当相宜 基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 20%；   （17）本基金在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券总市 值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，料到（轧差盘算推算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职 何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一走动日基金资产净 值的 30%；   （18）本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应捏 有合约行权所需的全额现金或走动所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平 仓的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约 乘数盘算推算；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%； 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书   （20）若本基金参与融资业务，在职何走动日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票膨胀，与境内上市走动 的股票合并盘算推算；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。 法律法则另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起驱动。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当门径后，则本 基金投资不再受联系限制。   为惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱终点他不高洁的证券走动行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正侵犯的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主终点控股鞭策、现实欺压东说念主或者 与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，防守利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱膨胀。联系走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与袒露。关键关联走动应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正膨胀。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                           招募说明书   五、事迹比较基准   中证 800 指数收益率*75%+中债玄虚指数收益率*20%+恒生指数（东说念主民币）收益率*5%   中证 800 指数是中证指数有限公司编制的，反馈沪深证券市集内大中小市值公司的整 体现象的指数，具有邃密的市集代表性和市集影响力，适协调为本基金 A 股投资部分的事迹 基准。   手脚中国全市集债券指数，中债玄虚指数由中央国债登记结算有限劳动公司编制，并在 中国债券网公设备布，指数样本具有平方的市集代表性，能较好地反馈债券市集的全体收益， 是面前市集上具有较强泰斗性和影响力的基准指数之一。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市股票为成 份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价幅趋势最有影响的一 种股价指数。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市集轨制以及走动法则等互异带来的专有风险。   七、基金管制东说念主代表基金哄骗鞭策或债权东说念主职权的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所概念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书 第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、单子价值、银行进款本息、基金应收款项 终点他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑捏和刑事劳动   本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的端正刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制膨胀。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券走动场所的走动日以及国度法律法则端正需要对 外袒露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、资产支捏证券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债 券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则    基金管制东说念主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关系端正。   （一）对存在活跃市集且能够获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近走动 日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价不成真确反馈公允价值 的，应报答价进行调理，笃定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中磋商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征磋商。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其大批捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞可利用数据 和其他信息支捏的估值技能笃定公允价值。接纳估值技能笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调理并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及关键变化要素，调理最近走动市价，笃定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；对于含投资者回售权 的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间登科第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期应充分磋商刊行东说念主的信 用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值；   走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值基准服务机 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）在走动所市集上市走动的公设备行的可调节债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价走动的债券登科估值日收盘价手脚估值全价；实行净价走动的债券登科估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，应接纳第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值，若第三方估值基准服务机构未提供估值全价的，应接纳 当前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值技能笃定其公允价值。走动所 上市的资产支捏证券，应接纳第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值，若第三方估值基准服务机构未提供估值全价的，应接纳当前情况下适用何况有填塞可 利用数据和其他信息支捏的接纳估值技能笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票，接纳估值技能笃定公允价值；   （3）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应接纳当前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估 值技能笃定其公允价值；   （4）通顺受限股票，包括在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公设备行股票时公司鞭策公设备售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或 行业协会关系端正笃定公允价值。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书   （1）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东说念主回售权 的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间登科第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期应充分磋商刊行东说念主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；若第三方估值基准服务机构未提供估值全价的，应接纳当前情况下适用并 且有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值技能笃定其公允价值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的债券，在发 行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下， 按估值技能估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近走动日 结算价估值。 总额或约定利率每天然日计提利息。 利息。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 境应酬易场所所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估 值；对于因税收端正调理或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基 金将在联系税金调理日或现实支付日进行相应的估值调理。 值的平正性。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及联系法 律法则的端正或者未能充分惊叹基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据关系法律法则，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的概念，按照基金管制东说念主对基金净值信息的盘算推算 结果对外赐与公布。   五、估值门径 类别基金份额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调理机 制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应每个劳动日盘算推算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按端正 袒露。 的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   六、估值弊端的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为该类基 金份额净值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹形成估值弊端，导致其他当事东说念主际遇损失的，舛讹的劳动东说念主应当对由于该 估值弊端际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端劳动方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端劳动方承担；由于估值弊端劳动方未 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损失的，由估值弊端劳动方对径直损失承担补偿 劳动；若估值弊端劳动方已经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值弊端劳动方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的劳动方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值弊端的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值弊端 劳动方仍应酬估值弊端负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端劳动方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；若是赢得 不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿 额加上已经赢得的不妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值弊端劳动方。   （4）估值弊端调理接纳尽量收复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值弊端发生的原因笃定 估值弊端的劳动方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向关系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值盘算推算出现弊端时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）各种基金份额净值盘算推算弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管制东说念主应于每个绽开日走动结果后盘算推算当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基 金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值弊端处理。 行、第三方估值基准服务机构发送的数据弊端，关系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因， 基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、适当、合理的措施进行搜检，可是未能发现该 弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿劳动。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施放松或排斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书 第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已好意思满收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同平分 配权；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前 提下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适当门径后对基金 收益分派原则进行调理，并于变更实施日前在端正媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务法则》 膨胀。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的盘算推算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划款指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 公放假或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主服务，基金管制东说念主将在基金年 度诠释中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的盘算推算公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费 划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给登记 机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等以致无法按时支 付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据关系法则及相应契约端正，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则膨胀。基金财 产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的端正代扣代缴。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                           招募说明书 第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度袒露； 按照关系端正编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 第十五部分 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流动 性风险管制端正》、《基金合同》终点他关系端正。联系法律法则对于信息袒露的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的端正袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会端正时天职，将应予袒露的基金信息通过相宜 中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息袒露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开袒露的信息尊府。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开袒露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息袒露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府概要 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 有东说念主大会召开的法则及具体门径，说明基金居品的特色等波及基金投资者关键利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息袒露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管制东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生关键变更的，基金管制东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金居品尊府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金管制东说念主不再更新基金居品尊府概要。基金居品尊府概要的内容及编制等具体要求， 按照招募说明书联系端正膨胀。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、基金合同和基金托管契约登载在规 定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将《基金合同》、基金托管契约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在端正网站袒露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽开日的各种基金份额净值和各种基金 份额累计净值。   基金管制东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站袒露半年度和年度最 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 后一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明各种基金份额申购、 赎回价钱的盘算推算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在端正网站上，并将年度诠释提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度诠释中的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登 载在端正网站上，并将中期诠释提醒性公告登载在端正报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度诠释提醒性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者 年度诠释。   如诠释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期诠释“影响投资者决策的其他关键信息”项下 袒露该投资者的类别、诠释期末捏有份额及占比、诠释期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度诠释和中期诠释中袒露基金组合伙产情况终点流动性风险 分析等。   （七）临时诠释   本基金发生关键事件，关系信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联走动事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，联系 信息袒露义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄莹。   （九）计帐诠释   基金合同圮绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在端正网站上，并将计帐诠释提醒性公 告登载在端正报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）基金投资股指期货的信息袒露   若本基金投资股指期货，基金管制东说念主需按照法则要求在季度诠释、中期诠释、年度诠释 等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中袒露股指期货走动情况，包括走动政策、捏仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资方针。   （十二）基金投资国债期货的信息袒露   若本基金投资国债期货，基金管制东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释 和招募说明书（更新）等文献中袒露国债期货走动情况，包括走动政策、捏仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的走动 政策和走动方针。   （十三）基金投资股票期权的信息袒露   若本基金投资股票期权，基金管制东说念主需按照法则要求在季度诠释、中期诠释、年度诠释 等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中袒露股票期权走动情况，包括投资政策、捏仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资方针。   （十四）基金投资资产支捏证券的信息袒露   若本基金投资资产支捏证券，基金管制东说念主应在本基金基金年度诠释及中期诠释中袒露其 捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和诠释期内统统的资产支 捏证券明细；在基金季度诠释中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金 净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十五）基金投资港股通标的股票的信息袒露   若本基金投资港股通标的股票，基金管制东说念主应当在基金季度诠释、中期诠释、年度诠释 等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中袒露参与港股通标的股票走动的联系情况。法律 法则或中国证监会另有端正的，从其端正。   （十六）基金参与融资业务的信息袒露   若本基金参与融资业务，基金管制东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释 和招募说明书（更新）等文献中袒露基金参与融资走动情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险终点管制情况等。   （十七）实施侧袋机制期间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，联系信息袒露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的端正进行信息袒露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十八）发起资金认购份额的信息袒露   基金管制东说念主应当按照联系法律法则的端正，在基金合同收效公告、基金年报、中期诠释、 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 季报均分歧袒露基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金 管制东说念主鞭策捏有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十九）中国证监会端正的其他信息。   六、信息袒露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管制轨制，指定挑升部门及高档管制东说念主 员负责管制信息袒露事务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得浮现未公开袒露的基金信息。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息袒露内容与 格式准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐诠释等联系基金信息进行复核、审查， 并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔一家报刊袒露本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，提高信息袒露服务质料，基金管制东说念主应当自中国证监会端正之日起， 按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有关键影响的信息。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介袒露信息，可是其他群众媒介不得早于端正媒介袒露信息，何况在不同媒介上袒露团结 信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息袒露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会联系端正。前述自主袒露 如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计诠释、法律概念书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长袒露基金信息的情形 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长袒露基金联系信息：   （1）不可抗力或其他情形以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （2）基金投资所波及的证券、期货走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的情况。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所概念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内聘任侧袋机制 启用日发表概念且相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并袒露专项 审计概念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主盘算推算各项投 资运作目的和基金事迹目的时仅需磋商主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业会 计准则》的联系要求。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提；侧袋账户的托管费根据法律法则按侧袋账户基金资产净值为基数计提，法律法则 对侧袋账户的计提基数等另有端正的，从其端正。 关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复走动等方式收复流动性后，基金管制东说念主应当按照基金 份额捏有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金管制东说念主王人应当实时向侧 袋账户沿途份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘任相宜《中华东说念主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计概念。   七、侧袋机制的信息袒露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分端正的基金净值信息袒露方式 和频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停袒露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期诠释中袒露诠释期内侧袋账户联系信息， 基金依期诠释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度诠释 进行审计时，应酬诠释期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年度诠释袒露等发表审计意 见。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书 第十七部分 风险揭示   一、本基金的专有风险 境内股票市集和债券市集的变化均会影响到基金事迹表现，基金净值表现因此可能受到影 响。本基金管制东说念主将阐发专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类居品的 潜入研究，捏续优化组合配置，以欺压特定风险。   本基金通过“内地与香港股票市集走动互联互通机制”投资于香港市集，在市集插手、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面王人有一定的限制，而且此类限制可能会 不断调理，这些限制要素的变化可能对本基金插手或退出当地市集形成阻难，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生径直或波折的影响。比如：   （1）港股走动失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合走动所开市前阶段，当日额度使用 罢了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合走动所捏续走动时段，当日额度使 用罢了的，当日本基金濒临不成通过港股通进行买入走动的风险。若是改日港股通联系业务 法则发生变化，以新的业务法则为准。另外还濒临港股通机制下走动日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常走动，港股通标的股票不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时分延长或 是汇率数据弊端等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的范围调理带来的风险   现行的港股通法则对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围 限制法则对具体的可投资标的进行调理，对于调出投资范围的港股，只可卖出不成买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围调理，不成实时买入投资标的的风险。   （4）境外市集的风险 濒临在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现境内证券走动所证券走动服务公司认定的 走动畸形情况时，境内证券走动所证券走动服务公司将可能暂停提供部分或者沿途港股通服 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险。 对本基金投资安排产生影响的联系端正。   （5）本基金会根据市集环境的变化以及投资策略的需要进行调理，选拔将部分基金资 产投资于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，因此本基金存在分歧 港股进行投资的可能。 融器具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产支捏证券不是对某曾筹办实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现 金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券，所濒临的风险主要包括走动结 构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市集 走动不活跃导致的流动性风险等。 大性与可防范性等特征。其风险主要有由利率波动原因形成的市集价钱风险、由宏不雅要素和 政策要素变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、由走动轨制 不完善而激发的轨制性风险以及由技能系统故障及操作不实形成的技能系统风险等。   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欣喜建立或者撑捏股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货接纳保证金走动而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。   （7）操魄力险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者草率，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 险、走动敌手信用风险、操魄力险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的波动性。 凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或波折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书 基金还将濒临存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鞭策在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、 哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证捏有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息袒露监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防守参与融资业务所濒临的 各种风险，基金管制东说念主将遵照审慎筹办原则，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，有 效防守和欺压风险，切实惊叹基金财产的安全和基金份额捏有东说念主利益。 开基金份额捏有东说念主大会审议，基金合同应当圮绝，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方 式延续。若届时的法律法则或中国证监会端正发生变化，上述圮绝端正被取消、蜕变或补充， 则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会端正膨胀。投资者将濒临基金合同可能 圮绝的不笃定性风险。 投资标的、市集轨制以及走动法则等互异带来的专有风险，包括但不限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格且不再成就暂停上市、收复上市和重新上市格式。一朝 所投资的科创板股票插手退市经由，将濒临退出难度较大、成本较高的风险。   （2）市集风险   科创板企业相对辘集于新一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新技能和计策新兴产业畛域，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于 A 股其他 板块，企业改日盈利、现金流、估值等均存在不笃定性，个股投资风险加大。此外，科创板 企业浩荡具有长进不笃定、事迹波动大、风险高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行定 价难度较大。同期，科创板竞价走动较主板成就了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个走动 日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的， 可能导致较大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致全体流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行 时，获配账户存在被偶而抽中成就一依期限限售期的可能，由此可能导致基金濒临无法实时 变现终点他联系流动性风险。   （4）政策风险   科创板股票联系法律、行政法则、部门规章、表苟且文献和走动所业务法则，可能根据 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务法则，导致基金投资运作产生相 应调理变化。   本基金如投资于北京证券走动所股票，可能濒临的风险包括：   （1）流动性风险：北京证券走动所投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 且机构投资者可能在特定阶段对北交所股票形成一致性预期，存在基金捏有股票无法正常成 交的风险。   （2）转板风险：基金所投资北京证券走动所上市的公司在欣喜证券法和证监会端正的 基本上市条件和相宜走动所端正的具体上市条件可苦求转板上市。走动所需审核并作念出是否 同意上市的决定。非论上市公司是否转板告成，均可能引起基金净值波动。   （3）投资辘集风险：因北京证券走动所上市的公司大部分为新兴产业公司，其贸易模 式、盈利风险、事迹波动等特征较为相通，基金难以通过散播投资裁汰投资风险，若股票价 格同向波动，将引起基金净值波动。   （4）筹办风险：因北京证券走动所上市的公司大部分为新兴产业公司，其贸易模式和 盈利才气存在较高的不笃定性，可能濒临一定的筹办风险，给基金净值带来不利影响。   （5）退市风险：北京证券走动所上市的公司后续筹办期间若是触及联系法律法则、证 监会及走动所等端正的退市情形，可能濒临被圮绝上市的风险，从而可能给基金净值带来不 利影响。   （6）股价波动风险：北交所股票涨跌幅限制比例区间相对较大，存在北交所股票价钱 波幅较大而导致基金耗损的风险。   （7）投资计策配售股票风险：本基金在阻滞期内不错以计策配售方式参与股票投资， 计策配售股票在刊行时明确了一依期限的锁依期，该类证券在锁依期内的流动性较差，存在 市集或个券出现大幅调理时无法实时卖出的风险。 其因红利再投资所得的基金份额自说明之日起驱动盘算推算捏有时分，并于该基金份额赎回时按 照本基金联系法律文献的约定选拔适用的赎回费率并盘算推算赎回费，敬请投资东说念主寄望。   二、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资激情和走动轨制等各式要素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集长进、行业竞争、东说念主员教学等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者能够用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不成实足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 关系的风险，单一的久期目的并不成充分反馈这一风险的存在； 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   三、绽开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管制风险。 易的膨胀难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽开式基金，在统统绽开日 基金管制东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现多半赎回的情形，可能形成基金仓位调理和 资产变现贫穷，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚捏散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险欺压目的加强对流动性风险的追踪、防守和欺压，但基金管制东说念主并不保证实足幸免此 类风险。   基金运作过程中，因里面欺压存在残障或者东说念主为要素形成操作不实或违背操作规程等引 致的风险，举例，越权违纪走动、管帐部门诓骗、走动弊端、IT 系统故障等风险。   四、其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 资产的损失。金融市集危急、代理商误期、基金托管东说念主误期等超出基金管制东说念主自身径直欺压 才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩荡挨次等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配试验。   六、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳绽开方式运作，基金管制东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时分为上海证券走动所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时分（若本基金参与港股通交 易且该劳动日为非港股通走动日或遇港股通因其他原因暂停走动的情形时，则基金管制东说念主可 根据现实情况决定本基金是否绽开申购、赎回及调节业务，具体以届时依照法律法则发布的 公告为准），但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申 购、赎回时除外。基金管制东说念主可根据现实情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，自 基金合同收效之日起不跳跃 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理时分在申购赎回驱动公告 中端正。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为夹杂型基金，本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内 照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券等，本基金投资于股票资产及存托凭证资产占 基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通标的股票占股票资产的比例不跳跃 50%）。根 据《流动性风险管制端正》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性 制定流动性风险管制措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验欺压。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管制措施   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调节中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金管制 东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分展期赎回。   a.全额赎回：当基金管制东说念主以为有才气支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按正常赎回门径 膨胀。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书   b.部分展期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫穷或以为因支付投资东说念主 的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对 于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔 展期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回苦求将被打消。展期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无 优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   c.如发生单个绽开日内单个基金份额捏有东说念主苦求赎回的基金份额跳跃前一绽开日的基 金总份额的 30%时，本基金管制东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主捏有的赎回苦求实施展期办 理。对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为 止。对于其不跳跃基金总份额 30%部分手脚当日灵验赎回苦求，基金管制东说念主不错根据前述“a. 全额赎回”或“b.部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额捏有东说念主 的赎回苦求一并办理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分予 以打消；展期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。如投资东说念主在 提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   d.暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个劳动日，并应当在端正媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大畛域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制器具，手脚特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的提拔措施，包括但 不限于展期办理多半赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、基金实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管 理东说念主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。 当实施备用的流动性风险管制器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 的变面前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金依期 诠释中袒露诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 劳动。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主盘算推算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需磋商主袋账 户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金袒露的事迹目的不成反馈特 定资产的真不二价值及变化情况。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 第十八部分 基金合同的变更、圮绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意并履行适当门径后变 更并公告。 后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当圮绝： 贯串的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐诠释进行外部审 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 计，聘任讼师事务所对计帐诠释出具法律概念书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐诠释经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在端正网站上，并将计帐诠释提 示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则端正的最低期限。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 第十九部分 基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东说念主终点职权义务   （一）基金管制东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或委用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鞭策职权，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和调理关系基金认购、申购、赎回、调节 和非走动过户等业务法则； 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金分歧管制，分歧记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按关系端正盘算推算并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）   严格按照《基金法》、《基金合同》终点他关系端正，履行信息袒露及诠释义 务；   （12）保守基金贸易机要，不浮现基金投资有谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》终点他关系端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不向他东说念主浮现，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他关系端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系尊府不低 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时分发出，何况保证投资者 能够按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担劳动；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管制东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）膨胀收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形，应禀报中国证监 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理场外证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以敦厚信用、勤快尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分歧成就账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管制东说念主代表基金坚贞的与基金关系的关键合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》终点他关系端正另有端正外， 在基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东说念主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具概念，说明基金管制 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金管制东说念主有未膨胀《基 金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府不低于法律法则端正 的最低期限； 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书   （12）从基金管制东说念主或其委用的登记机构处经受并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关系端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他关系端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会和银行业监 督管制机构，并文书基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿劳动，其补偿劳动不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）膨胀收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的职权与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府； 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）发达阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）随和基金信息袒露，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》圮绝的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）膨胀收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额自基金合同收效之日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额捏有东说念主大会另有端正 的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调理基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金轨范或提高销售服务费率； 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或料到捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适当门径后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生关键变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构调理关系认购、申购、赎回、调节、非交 易过户、转托管等业务法则；   （6）加多、减少或调理基金份额类别成就、对基金份额分类办法及法则进行调理；   （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主淡薄书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或料到代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、插手。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委用的公证机关终点研究方式和研究东说念主、表决 概念寄交的截止时分和收取方式。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票效用。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主捏有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释相宜法律法则、                          《基金合同》和会议文书的端正， 何况捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证袒露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内一语气公布联系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额捏 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书 有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参加收取表决概念的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决概念或授权 他东说念主代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的委用东说念主捏 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解释相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 过收集、电话或其他方式召开，基金份额捏有东说念主也不错接纳收集、电话或其他方式进行表决， 或者接纳收集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定门径笃定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 举产生别称基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以迥殊决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有端正或基金合同另 有约定外，调节基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以迥殊决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交相宜会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书端正的表 决概念视为灵验表决，表决概念暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主迅速公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当迅速公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当膨胀收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分歧捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当门径后，可径直对本部 天职容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已好意思满收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书 益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同平分 配权；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前 提下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适当门径后对基金 收益分派原则进行调理，并于变更实施日前在端正媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务法则》 膨胀。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 定的除外；   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的盘算推算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划款指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 本基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主服务，基金管制东说念主将在基金年 度诠释中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的盘算推算公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费 划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给登记 机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等以致无法按时支 付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应契约端正，按 用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则膨胀。基金财 产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资方针 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书   在灵验欺压风险、确保基金资产邃密流动性的前提下，追求较高投资禀报率，力求好意思满 基金资产历久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括主板、创业板、科创板、北京证券走动所终点他中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央 行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、次级 债、可调节债券（含分离走动可转债）、可交换债券）、资产支捏证券、债券回购、银行存 款（包括契约进款、依期进款终点他银行进款）、同行存单、货币市集器具、金融繁殖品（包 括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需 相宜中国证监会的联系端正。   本基金可根据联系法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。在条件许可的情况 下，本基金可根据联系法律法则，在履行适当门径后，参与融券及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证资产占基金资产的比例范围 为 60%-95%（其中港股通标的股票占股票资产的比例不跳跃 50%）。本基金每个走动日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适当门径后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金通过定性与定量相结合的方法分析证券市集发展趋势，对质券市集当期的风险收 益特征以及改日可预见的时期内股票、债券等大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调理原则和调理范围， 在保捏总体风险水平相对知道的基础上，力求好意思满投资组合的知道升值。此外，本基金将捏 续地进行依期与不依期的资产配置风险监控，并当令地作念出相应的调理。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                           招募说明书   本基金股票投资接纳定量和定性分析相结合的策略。   （1）定性分析   在定性方面，本基金将深度挖掘供需样式邃密的优质企业，寻找事迹增长笃定性较高、 具有捏续增长后劲的上市公司，共享企业盈利增长带来的投资契机。   同期，本基金还将通过财务数据分析、前瞻研究、实地调研以及产业内反馈等技巧，结 合充分的基本面研究分析筛选出优质的上市公司，包括企业的股权架构、治理结构、贸易模 式、市款式位、受国度产业政策的扶捏进度、公司发展地点、中枢居品和服务的发展长进等。   （2）定量分析   在定量方面，本基金通过对上市公司内在价值的潜入分析，挖掘具备估值上风的上市公 司。本基金将在宏不雅经济分析、行业分析的基础上，根据公司的基本面及财务报表信息机动 运用各种估值方法评估公司的价值，评估目的包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等。   （3）投资组合构建与优化   本基金基于投资组合中单个个股的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理风险 水平下追求基金投资禀报最大化，同期监控组合中个股的估值水平，在市集价钱较着高于其 内在合理价值时当令卖出证券。   本基金可通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港股票市集。   受到内地、香港市集行情和全体估值水平影响，部分港股与行业内同类型 A 股比较估 值较低，形成价值凹地。本基金将重心随和这类与 A 股比较有较着估值上风的行业和公司， 通过定量与定性相结合的分析方法，覆按上市公司的盈利才气、盈利质料、成长才气、运营 才气以及欠债水对等方面的数据，玄虚分析上市公司的事迹质料、成长性和估值水对等，筛 选出财务健康、成长性邃密的优质股票，挖掘香港市集资产升值契机。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港 股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标 的股票。   对于存托凭证的投资，本基金将依照上述境内上市走动的股票投资策略在潜入研究的基 础上，通过定性与定量相结合的方式，筛选出具有比较上风的存托凭证手脚投资标的。   在选拔债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向、投资东说念主行径、市集成交量和活跃 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 度等方面的分析判断改日利率期限结构变化，并充分磋商组合的流动性管制的现实情况，配 置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等笃定债券组合的类属配 置；再次，在上述基础上利用债券订价技能，进行个券选拔，在深度信用分析后，选拔被低 估的债券进行投资。在具体投资操作中，接纳杠杆操作、利率波段操作、骑乘操作、换券操 作等机动种种的操作方式，争取逾额的投资收益。   可调节债券与可交换债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特色。本基金 一方面将对发借主体的信用基本面进行潜入挖掘以明确该可调节债券/可交换债券的债底保 护，防守信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才气以笃定可调节债 券/可交换债券中历久的高涨空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行业基本面、公 司的行业地位、竞争上风、盈利才气、治理结构等方面进行覆按，精选信用误期风险小的可 调节债券/可交换债券进行投资。   本基金将在定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可调节债券/可交换债券的走动 价钱、调节条件以及转股价值，制定相应的投资策略以及选拔合适的调节时机。   为更好的好意思满投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁殖金融居品，本基金将根据风险管制的原则，主要选拔流动性好、走动活跃的 繁殖品合约进行走动。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 走动活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货裁汰股票仓位往往调理的走动成本，以 达到裁汰投资组合全体风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、走动活跃的国债期货合约，通过对债券现货市集和期货市集运行趋势的研究，结合 国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管制的原则，充分磋商股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下戒指参与股票期权投资。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书   本基金将随和其他金融繁殖居品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资前述 繁殖器具，本基金将按届时灵验的法律法则和监管机构的端正，制定与本基金投资方针相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估繁殖居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产支捏证券价值的要素进行分析，并提拔接纳蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   本基金将在充分磋商风险和收益特征的基础上，审慎参与融资业务。本基金将基于对市 场行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投资比例。若联系融资业务法 律法则发生变化，本基金将从其最新端正，以相宜上述法律法则和监管要求的变化。   为了更好地好意思满投资方针，在玄虚磋商预期风险、收益、流动性等要素的基础上，在条 件许可的情况下，本基金可根据联系法律法则，在履行适当门径后，参与融券业务和转融通 证券出借业务。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和走动方式的转换等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于股票资产及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股 通标的股票占股票资产的比例不跳跃 50%）；   （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的走动保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股 合并盘算推算），其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的沿途基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股合并盘算推算），不跳跃该证券的 10％，实足按照关系指数的组成比例 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏证券畛域的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券料到畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金 资产净值 的 40%；本基金参与回购最历久限不得跳跃 365 天；   （12）本基金管制东说念主管制的沿途绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 跳跃该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿途投资组合捏有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 30%；实足按照关系指数的组成比例 进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值料到不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （13） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金在职何走动日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何走动日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市 值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，料到（轧差盘算推算）应当相宜 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书 基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 20%；   （17）本基金在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券总市 值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，料到（轧差盘算推算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职 何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一走动日基金资产净 值的 30%；   （18）本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应捏 有合约行权所需的全额现金或走动所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平 仓的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数盘算推算；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）若本基金参与融资业务，在职何走动日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票膨胀，与境内上市走动 的股票合并盘算推算；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述端正投资比 例的，基金管制东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。法 律法则另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起驱动。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当门径后，则本 基金投资不再受联系限制。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书   为惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱终点他不高洁的证券走动行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正侵犯的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主终点控股鞭策、现实欺压东说念主或者 与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，防守利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱膨胀。联系走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与袒露。关键关联走动应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正膨胀。   六、基金净值信息的盘算推算方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、单子价值、银行进款本息、基金应收款项 终点他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在端正网站袒露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽开日的各种基金份额净值和各种基金 份额累计净值。   基金管制东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站袒露半年度和年度最 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 后一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意并履行适当门径后 变更并公告。 后 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当圮绝： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释； 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书   （5）聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对计帐诠释进行外部审 计，聘任讼师事务所对计帐诠释出具法律概念书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐诠释经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在端正网站上，并将计帐诠释提 示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则端正的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能处治的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁委员会根据该会届时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚实、勤快、尽责地履行基金 合同端正的义务，惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门迥殊行政区和台湾 地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                         招募说明书 第二十部分 基金托管契约的内容撮要   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：兴华基金管制有限公司   注册地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层   办公地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层   法定代表东说念主：张磊   成立日历：2020 年 4 月 28 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2020】368 号   组织格式：有限劳动公司   注册成本：1 亿元东说念主民币   存续期间：捏续筹办   筹办范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、私募资产管制和中国证监会许可的 其他业务（照章须经批准的面貌，经联系部门批准后方可开展筹办行径）   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：捏续筹办   筹办范围 ：经受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱服务；财务参谋人、资信打听、究诘、见 证业务；经中国银行保障监督管制委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金终点制 品收支口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的面貌，经联系部 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 门批准后方可开展筹办行径，筹办面貌以联系部门批准文献粗略可证件为准）   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径哄骗监督权   基金托管东说念主根据关系法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选拔轨范的，基金管制东说念主应预先 或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金现实投资是否相宜基金合同关 于证券选拔轨范的约定进行监督。 票（包括主板、创业板、科创板、北京证券走动所终点他中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央 行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、次级 债、可调节债券（含分离走动可转债）、可交换债券）、资产支捏证券、债券回购、银行存 款（包括契约进款、依期进款终点他银行进款）、同行存单、货币市集器具、金融繁殖品（包 括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需 相宜中国证监会的联系端正。   本基金可根据联系法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。在条件许可的情况 下，本基金可根据联系法律法则，在履行适当门径后，参与融券及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证资产占基金资产的比例范围 为 60%-95%（其中港股通标的股票占股票资产的比例不跳跃 50%）。本基金每个走动日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适当门径后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于股票资产及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股 通标的股票占股票资产的比例不跳跃 50%）；   （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的走动保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 并盘算推算），其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的沿途基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股合并盘算推算），不跳跃该证券的 10％，实足按照关系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏证券畛域的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券料到畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资轨范，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日基金 资产净值 的 40%；本基金参与回购最历久限不得跳跃 365 天；   （12）本基金管制东说念主管制的沿途绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 跳跃该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿途投资组合捏有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得跳跃该上市公司可通顺股票的 30%；实足按照关系指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料到不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金在职何走动日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何走动日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市 值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，料到（轧差盘算推算）应当相宜 基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书 约的成交金额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 20%；   （17）本基金在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券总市 值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，料到（轧差盘算推算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职 何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一走动日基金资产净 值的 30%；   （18）本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应捏 有合约行权所需的全额现金或走动所法则认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平 仓的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约 乘数盘算推算；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）若本基金参与融资业务，在职何走动日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票膨胀，与境内上市走动 的股票合并盘算推算；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。 法律法则另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起驱动。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当门径后，则本 基金投资不再受联系限制。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱终点他不高洁的证券走动行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正侵犯的其他行径。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正膨胀。   （二）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的真确、准确。基金托管东说念主应根据关系联系法则及契约对基金银行进款业务进行监 督与核查，严格审查、复核联系契约、账户尊府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实 履行托管职责。   基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》、                                   《运作办法》 等关系法律法则，以及国度关系账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。   基金投资银行进款的，基金管制东说念主应根据法律法则的端正及基金合同的约定，笃定相宜 条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 进款的走动敌手是否相宜关系端正进行监督。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管制东说念主认同统统银行。   因基金管制东说念主舛讹需提前支取依期进款而形成基金财产的损失由基金管制东说念主承担。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业轨范的银行 间债券市集走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管制东说念主有劳动确保 实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东说念主。基金管制东说念主应严格按照走动敌手名单的范 围在银行间债券市集选拔走动敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债 券市集走动敌手名单进行走动。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行 间债券市集走动敌手名单的，视为基金管制东说念主认同全市集走动敌手。在基金存续期间基金管 理东说念主不错调理走动敌手名单，但应将调理结果至少提前一个劳动日书面文书基金托管东说念主。新 名单笃定时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算，但 不得再发生新的走动。如基金管制东说念主根据市集需要临时调理银行间债券市集走动敌手名单及 结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托 管东说念主协商处治。   基金管制东说念主负责对走动敌手的资信欺压，按银行间债券市集的走动法则进行走动，并负 责处理因走动敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此形成的相应法律劳动及 损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主笃定的时分前仍未承担误期劳动终点 他联系法律劳动的，基金管制东说念主有权向联系走动敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主事 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主。若是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的， 基金托管东说念主痛快担相应劳动。   （四）基金托管东说念主依据关系法律法则的端正、基金合同和本托管契约的约定对于基金关 联走动进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主终点控股鞭策、现实欺压东说念主或者 与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，防守利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱膨胀。联系走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与袒露。关键关联走动应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   根据法律法则关系基金从事的关联走动的端正，基金管制东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提 供与本机构有控股关系的鞭策、现实欺压东说念主或者与其有关键强横关系的公司名单及关系关联 方刊行的证券名单，并确保所提供的关联走动名单的真确性、完满性、全面性。基金托管东说念主 向基金管制东说念主提供上述名单具体以托管东说念主面向公开市集袒露的信息为准。基金管制东说念主及基金 托管东说念主有劳动撑捏真确、完满、全面的关联走动名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时袒露。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主投资 通顺受限证券进行监督。   本基金投资通顺受限证券，应遵照《对于基金投资非公设备行股票等通顺受限证券关系 问题的文书》等关系监管端正。   如下所指“通顺受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“释义”部分。   基金管制东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会联系端正，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险欺压轨制，防守流动性风险、法律风险和操 魄力险等各式风险。 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券,不包括由于发布关键讯息或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等通顺受限证券。本 基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限 劳动公司、中央国债登记结算有限劳动公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券走动所或天下银行间债券市集走动的证券。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。 事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险欺压轨制。基金投资非公设备 行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包 括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。   基金管制东说念主应至少于初次膨胀投资指示之前两个劳动日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个劳动日内， 以书面或其他两边认同的方式说明收到上述尊府。   基金管制东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险遴选积极有 效的措施，在合理的时天职灵验处治基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫穷时，基金管制东说念主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担相应损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主没 有舛讹的不承担相应劳动。 关尊府书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的关系尊府真确、准确、完满。关系 尊府如有调理，基金管制东说念主应实时提供调理后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。   （2）关系非公设备行股票的刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值、应划付的认购款、资金划付时分。   （4）该基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例欺压。   由于基金管制东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主莫得舛讹的免于承担相应劳动。 袒露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金托管东说念主根据关系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主投资 中期单子进行监督。   基金托管东说念主对基金投资中期单子进行监督，如发现畸形情况，应实时以书面格式文书基 金管制东说念主。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中期单子 导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主莫得舛讹的不承担相应劳动。如因基金管制东说念主原 因导致基金出现损失的，基金托管东说念主不承担相应劳动。   基金管制东说念主管制的基金在投资中期单子前，基金管制东说念主须根据法律、法则、监管部门的 端正，制定严格的对于投资中期单子的风险欺压轨制和流动性风险处置预案，基金管制东说念主在 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 此承诺将严格膨胀该风险欺压轨制和流动性风险处置预案。   （七）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息袒露等方面进行复核和监督。   （八）基金托管东说念主根据关系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相 关信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒、邮件或书面提醒等方式文书基金管 理东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金管制东说念主应以书面格式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在 上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   若是基金托管东说念主因自身原因未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产 损失的，基金托管东说念主痛快担相应劳动。   （十）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 契约对基金业务膨胀核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒，基金管制东说念主应在端正 时天职复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金管制东说念主应 积极配合提供联统统据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据走动门径已经收效的指示违背法律、行政法 规和其他关系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管制东说念主实时纠正，由此造 成的相应损失由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书义务及本契约约定的监督义务 后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有关键违游记径，应实时诠释中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金管制东说念主无高洁事理，断绝、阻 挠基金托管东说念主根据本托管契约端正哄骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进 行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄训诫仍不改正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账户等投资所需的其他账 户、复核基金管制东说念主盘算推算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清 算交收、联系信息袒露和监督基金投资运作等行径。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 膨胀或无故延长膨胀基金管制东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管契约终点他关系端正时，应实时以书面格式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文书后应不才一劳动日前实时查对并以书面格式给基金管制东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法则、基金合同和本托管契约 对基金业务膨胀核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在端正 时天职复兴并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关尊府以供基金管制东说念主核查托管财产的完满性和真确性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有关键违游记径，应实时诠释中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理，断绝、退却 基金管制东说念主根据本契约端正哄骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行灵验 监督，情节严重或经基金管制东说念主淡薄训诫仍不改正的，基金管制东说念主应诠释中国证监会。   四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 户。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤独核算，确保基金财产的完满与孤独。 未经基金管制东说念主的高洁指示，不得自走时用、刑事劳动、分派基金的任何资产。 东说念主笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金管制东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东说念主应 负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产终点收益，由于该等机构或该机构会员单元 等本契约当事东说念主除外第三方的诓骗、疏忽、舛讹或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承 担劳动。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金管制东说念主开立并管制。 金法》、《运作办法》、基金合同等关系端正后，基金管制东说念主应将属于基金财产的沿途资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管资金账户，同期在端正时天职，基金管制东说念主应聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管资金账户的开立和管制 基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的托管资金账户（也称“托管账户”）， 撑捏基金的银行进款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“兴华景 和夹杂型发起式证券投资基金”（以现实开立为准），预留印鉴根据基金托管东说念主联系账户管 理轨制要求膨胀。本基金的除证券走动所场内走动除外的货币收支行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付现金红利、收取申购款，均需通过该基金托管资金账户进行。基金托管 东说念主根据基金管制东说念主需求，可为该账户通畅托管网银进行查询。 基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户，因场内投资需要，为本基金开立 的三方存管账户除外；亦不得使用基金的任何其他银行账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券账户的开立和管制 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。基金管制东说念主应当在开户过程中给予必要的配合，并提供 所需尊府等。 金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 用由基金管制东说念主负责。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按关系端正开立、使用并管制；若无联系端正， 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正膨胀。   （五）证券资金账户的开立与管制   基金管制东说念主以基金口头在基金管制东说念主选拔的证券筹办机构营业网点开立证券资金账户。 证券筹办机构根据联系法律法则、表苟且文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券经 营机构开户的经由和要求与基金管制东说念主坚贞联系契约。   走动所证券走动资金接纳第三方存管模式，即用于证券走动的结算资金全额存放在基金 管制东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券走动资金计帐由基金管制东说念主所选拔的证券 筹办机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金 账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券走动资金清 算，也不负责撑捏证券资金账户内存放的资金。   （六）债券托管账户的开立和管制   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的关系端正，以基金的口头在银行间市集登记托管结算机构开 立债券托管账户、捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间债券市集债券的结算。 基金管制东说念主代表基金坚贞天下银行间债券市集债券回购主契约。   （七）依期进款账户的开立和管制   基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户，其预留印鉴 应包含基金托管东说念主指定图章。本着便于基金财产的安全撑捏和日常监督核查的原则，进款行 应尽量选拔基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的依期进款投资，基金管制东说念主王人 必须和进款机构坚贞依期进款契约，约定两边的职权和义务，该契约手脚划款指示附件。该 契约中必须有如下条件或好奇羡慕好奇羡慕表现：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得 用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的统统款项必须划至托管资金账户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户。”如依期进款契约中未体现前述条件，基金托 管东说念主有权断绝依期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，原则上由基金托管东说念主撑捏证 实书底本。基金管制东说念主应该在合理的时天职进行依期进款的投资和支取事宜，若基金管制东说念主 提前支取或部分提前支取依期进款，若产孳生差（即基金财产已计提的资金利息和提前支取 时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协商处治。   （八）期货账户的开立和管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系端正开立期货资金账户，在期货走动所获取走动 编码。期货资金账户称呼及走动编码对应称呼应按照关系端正竖立。   （九）其他账户的开立和管制 关法律法则和本契约的约定由基金管制东说念主与基金托管东说念主协商后开立。新账户按关系端正使用 并管制。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书   （十）基金财产投资的关系有价凭证等的撑捏   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限劳动公司、中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司 /深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限劳动公司或单子营 业中心的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验欺压下的什物证券等有价凭 证在基金托管东说念主撑捏期间的损坏、灭失，由此产生的劳动应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对由基金托管东说念主除外机构现实灵验欺压的证券不承担撑捏劳动。   （十一）与基金财产关系的关键合同的撑捏   与基金财产关系的关键合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、 与基金财产关系的关键合同的原件分歧由基金管制东说念主、基金托管东说念主撑捏。除本契约另有端正 外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关系的关键合同，包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息袒露契约及基金投资业务中产生的关键合同，基金管制东说念主应尽量保证基金管制 东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份底本的原件。基金管制东说念主应在关键合同签署后实时以加密方 式将关键合同通过传真或电子邮件发送给基金托管东说念主，并在三十个劳动日内将底本投递基金 托管东说念主处。因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由 基金管制东说念主负责。关键合同的撑捏期限不低于法律法则端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。   五、基金资产净值盘算推算和管帐核算   （一）基金资产净值的盘算推算、复核与完成的时分及门径   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。 国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应每个劳动日盘算推算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按端正 袒露。   基金管制东说念主应每个劳动日对基金资产估值，但基金管制东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 本基金的基金管帐劳动方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的概念，按照基金管制东说念主对基金净值信息的 盘算推算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值弊端的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值弊端。   （四）基金管帐轨制   按国度关系部门端正的管帐轨制膨胀。   （五）暂停估值的情形   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》约定的暂停估值情形进行处理。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处 理原则，分歧独随即成就、记录和撑捏本基金的全套账册，春联系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。基金托管东说念主按端正制作联系账册并与基金管制东说念主 查对。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的盘算推算和公告的， 以基金管制东说念主的账册为准，由此基金净值弊端给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由 基金管制东说念主负责赔付。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文书基金管制东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据实足一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个劳动日内完成月度报表的编制及复核； 在季度结果之日起 15 个劳动日内完成基金季度诠释的编制及复核；在上半年结果之日起两 个月内完成基金中期诠释的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度诠释的编 制及复核。   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后应实时进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主；基金管制东说念主应留足充分的时分， 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 便于基金托管东说念主复核联系报表及诠释。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度关系端正为准。基金年度诠释中的财务管帐诠释应当经 过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的， 基金管制东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账 户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑捏，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应分歧撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不低于法律法则端正的最低期限，法律法则 或有权机关另有端正的除外。如不成妥善撑捏，则按联系法律法则承担劳动。   在基金托管东说念主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金管制东说念主应将关系尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满性。基金管制东说念主和基金 托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照保 密义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，应按 关系法则端正各自承担相应的劳动。   七、争议处治方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对两边 当事东说念主均具有拘谨力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚实、勤快、尽责地履行《基金合 同》和本契约端正的义务，惊叹基金份额捏有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之目的，不含港澳台地区法律）统率。   八、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更门径   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的端正有任何阻扰。   （二）基金托管契约圮绝的情形 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 月内无其他适当的托管机构贯串其原有职权义务； 月内无其他适当的基金管制公司贯串其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                              招募说明书 第二十一部分 基金份额捏有东说念主服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请实时通过下述方式研究基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领路本招募说明书，并同意沿途内容。   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权在符 正当律法则的前提下，加多和修改联系服务面貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金管制东说念主不承担任何劳动。   一、基金份额捏有东说念主走动尊府的寄送服务   每次走动结果后，基金份额捏有东说念主应在 T＋2 日后实时通过销售机构的网点查询和打印 说明单；在每季度结果后的 10 个劳动日内，登记机构或基金管制东说念主按基金份额捏有东说念主意愿， 向在该季度内有走动的基金份额捏有东说念主以电子文献格式寄送季度对账单；在每年度结果后 对账单。   由于投资东说念主提供的手机号码、电子邮箱不祥、弊端、未实时变更或电子邮箱成就、通信 故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单 的投资东说念主，请实时通过基金管制东说念主官方网站或拨打基金管制东说念主客户服务电话查询、查对、变 更您的预留研究方式。   二、在线服务   基金份额捏有东说念主不错通过基金管制东说念主的官方网站订制基金信息资讯、并享受本基金管制 东说念主为基金份额捏有东说念主提供的投资诠释服务。   三、查询与究诘服务   基金管制东说念主客户服务中心为基金份额捏有东说念主提供 7×24 小时的自动电言语音服务，基 金份额捏有东说念主可通过客户服务热线 400-067-8815（国内免资料话费）的语音系统或登录基 金管制东说念主官方网站 www.xinghuafund.com.cn 查询基金净值、基金账户信息、基金居品先容 等情况，东说念主工座次在劳动时分（走动日 9:00-11:30、13:00-17:30）还将为基金份额捏有东说念主 提供玉成的东说念主工答疑服务。   四、投诉受理   基金份额捏有东说念主可拨打客户服务热线 400-067-8815（国内免资料话费）投诉直销机构 和其他销售机构的东说念主员终点服务。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式研究基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领路本招募说明书。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 第二十二部分 其他应袒露事项   本基金暂无其他应袒露事项。基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关系法 律法则和端正协商处治。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 第二十三部分 招募说明书存放终点查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管制东说念主的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。   基金管制东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。 兴华景和夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 第二十四部分 备查文献 以上第 1 至 5 项备查文献存放在基金管制东说念主持公场所、营业场所，第 6 项文献存放于基金 托管东说念主的办公场所。基金投资者在营业时分可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时分 内取得上述文献的复制件或复印件。